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假造交易记录虚增业绩 Maxwell及3名高管被罚近300万

作者:dgwanc.com 2018-04-17 23:15阅读:

   3月28日,据外媒报道,SEC指控加电容器龙头Maxwell Technologies及其前任销售主管提前确认收入,以夸大公司业绩。

  资料显示,Maxwell是一家储能和输电解决打算开发商和制造商,成破于1965年,是美国政府机构的合约研发服务供应商,目前公司绝大部分营收都来源于商用产品。

  据SEC指控称,Maxwell提前确认了销售超级电容器(小型储能和电力输送产品)的收入,以满足分析师的冀望。前销售主管Van Andrews表示,其通过与客户进行秘密交易并假造交易记载以瞒哄公司财务人员与外部审计师,从而虚增了该公司的收入。同时,Maxwell前CEO David Schramm跟前财务主管James DeWitt 也被指控未能及时发现不当举动。

  “Maxwell通过提前确认收入使投资者信赖该公司最重要的业务局部 - 超级电容器的收入增速超过了实际情况。”SEC执法部分一位主管说,“这一举措表明,当公司及其高管令投资者无奈基于准确的财务信息做出投资决定时,他们将承担相干任务。”

  SEC认为,Maxwell跟Andrews违反了联邦证券法的反敲诈条款,并对相关账簿、记录及内控监管失察。他们同意辨别支付280万美元、5万美元罚款。同时,Andrews被禁止5年内不再担当上市公司高管或董事。此外,Schramm同意支付8万美元罚款及裁决成本, DeWitt批准支付2万美元罚款。

  据悉,上述诉讼中所获资金将被用来建立基金,以补充因财务讹诈而利益受损的投资者。同时,Maxwell前CFO偿还了其在公司会计违规期间所获约13.58万美元股权。

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